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金融机构需要申请哪些资质

时间:2019-10-07 07:02来源:银行
16.期货结算和保证金存管(含上期所、大商所、中金所、郑商所、国际能源所) 1.《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号)第214项:银行间债券市

  16.期货结算和保证金存管(含上期所、大商所、中金所、郑商所、国际能源所)

  1.《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号)第214项:银行间债券市场双边报价商审批。

  2.《中国人民银行行政许可实施办法》(中国人民银行令[2004]第 3 号)

  3.《全国银行间债券市场做市商管理规定》(中国人民银行公告[2007]1号,2007-01-09)

  第三条 在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为做市商,应当具备以下条件:

  (四)具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制

  (六)相关业务部门有5人以上的合格债券从业人员,岗位设置合理、职责明确;

  中国人民银行金融市场司,更准确地说是金融市场司债券处,相关咨询均通过债券处。

  (6)提交申请前2年在银行间市场活动情况的报告(包括做市业务尝试情况总结);

  (7)经注册会计师审计的提交申请前2年的资产负债表、利润分配表和现金流量表(复印件);

  (1) 窗口接收:中国人民银行办公厅值班室,地址:北京市西城区成方街32号。

  《银行间债券市场做市商工作指引》(中国银行间市场交易商协会公告[2010]第2号)中详细规定了债券做市商的评价体系,主要有:

  (二)报价价差:主要评价做市商在被评价期间对各待偿期限债券双边报价价差(以bp表示)。

  (五)配合与报告:主要评价做市商配合主管部门工作、提交季度报告的及时性和质量等情况。

  (六)加分项:主要对在某些方面表现较好的做市商给予加分,包括最优报价次数、连续报价债券只数和关键期限国债做市等情况。

  (七)减分项:主要对合规性指标表现较差和有违反相关自律规则行为的做市商给予减分。

  债券做市商银行可以自动获得其他的资质:开展对客利率互换业务,银行间债券市场开立代客理财账户;

  截止2015年8月,银行间债券市场做市商共25家,此外还有47家债券尝试做市商:

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